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[黄金配资]国金基金管理有限公司国金惠丰39个月定期开放债

配资门户 2020-07-17 08:51145网络整理配资世界网

国金基金管理有限公司国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告查看PDF原文

国金基金管理有限公司

国金惠丰 39 个月定期开放债券型

证券投资基金

基金份额发售公告

基金管理人: 国金基金管理有限公司

基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司

二〇二〇年七月

[重要提示]

1、本基金经中国证监会 2020 年 6 月 22 日证监许可【2020】 1247 号文注册

募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证

监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、

市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金属于债券型基金,一般而言,其预期风险和预期收益高于货币市

场基金,低于混合型基金及股票型基金。

4、投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身

的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:基

金特定的投资品种相关的特定风险,因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

市场价格产生影响的市场风险,因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

管理风险,因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金投资过程中

产生的运作风险,包括在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回

基金份额的风险以及不可抗力风险等。本基金的一般风险及特有风险详见招募说

明书的“风险揭示”部分。

5、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有

可能损失本金。本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金,属证券投资基

金中的较低风险收益品种,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,

高于货币市场基金。摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备

可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易

收益。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《基金合

同》、《招募说明书》及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

6、本基金的募集规模上限为 80 亿元人民币(不包括募集期利息,下同),

采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期内任何一

日(T 日,含募集首日)募集截止时间后,基金募集总规模接近、达到或超过募

集规模上限,本基金可于 T 日结束募集并于次日(T+1 日)公告提前结束募集,

自 T+1 日起(含)不再接受认购申请。若募集期内认购申请金额全部确认后本基

金募集规模不超过 80 亿元人民币(含 80 亿元人民币),则在满足法律法规及本

基金相关规定的情况下,所有的认购申请予以确认。若募集期内认购申请金额超

过 80 亿元人民币,则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分

确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业

绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

9、本基金的封闭期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,

因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将自动转入下一封

闭期,至少到下一开放期方可赎回。

10、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投

资决策后,基金运营状况导致的投资风险,由投资者自行负担。

一、本次募集基本情况

1、基金名称: 国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金

国金惠丰 39 个月定开: 009839

2、基金运作方式及类型:

本基金运作方式:契约型,定期开放式

本基金以 39 个月为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合

同生效日,结束之日为基金合同生效日所对应的 39 个月后的月度对日(指日历

月,如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日。第二个

封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束之日为第二个封闭期起始

之日所对应的 39 个月后的月度对日(指日历月,如该日为非工作日或无对应日

期,则顺延至下一工作日)的前一日,依此类推。本基金在封闭期内不办理申购

与赎回业务,也不上市交易。

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购

与赎回业务。每个开放期不少于 10 个工作日并且最长不超过 20 个工作日,开放

期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内发生不

可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计

算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期

时间,直至满足开放期的要求。

3、 本基金存续期:不定期

4、基金份额面值:基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。

5、 基金的投资目标: 本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于

剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的金融工具,力求实现基金资产

的稳健增值。

6、 基金的投资范围:

本基金主要投资于债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司

债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政

府债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、

同业存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需

符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,

应开放期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 3 个月、开放期

以及开放期结束后的 3 个月内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。

开放期内,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的

政府债券,封闭期内不受上述 5%的限制,其中现金不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整

投资范围。

7、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

8、 募集时间安排与基金合同生效

(1)募集时间安排

本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算,具体发

售时间见本基金基金份额发售公告。

自 2020 年 7 月 20 日到 2020 年 8 月 14 日,本基金同时对个人投资者、机构

投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售(投资者具体业务办理时间

以直销机构及其他销售机构的业务办理规则为准)。

如果在此期间未达到本招募说明书规定的基金备案条件,基金可在募集期限

内继续销售,直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集

期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

(2)基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿

份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中

国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得

动用。

(3) 基金募集失败

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

期活期存款利息(税后);

3) 如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

二、发售方式及相关规定

1、 本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体

名单见基金份额发售公告或基金管理人官方网站披露。

2、 认购程序

投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户

需提供销售机构要求提供的材料申请开立基金管理人开放式基金账户。投资者认

购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定,详见本基金

的基金份额发售公告及销售机构的相关公告。

3、 认购的方式及确认

(1) 本基金认购采取金额认购的方式。

(2) 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表

销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认

购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,

由于投资人怠于查询而产生的任何损失由投资人自行承担。

(3) 投资者在募集期内可以多次认购,已受理的认购申请不允许撤销;认

购费率按每笔认购申请单独计算。

(4) 若认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认购金

额本金退还投资者。

4、认购的限额

(1) 投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

(2) 在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购

金额不设上限。

(3) 认购最低限额:投资者通过基金管理人电子直销系统(移动客户端)

和其他销售机构网点办理的首次认购最低金额为 100 元(含认购费,下同),追

加认购的单笔认购最低金额为 100 元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最

低认购金额和最低追加认购金额限制。直销中心柜台首次认购金额不得低于

10,000 元,单笔追加认购最低金额为 1,000 元。

(4) 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额

的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。

基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比

例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金

份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

(5) 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对

认购的金额等限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关

规定予以公告。

5、 基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算

(1) 本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

(2) 本基金具体认购费率如下:

认购金额(M) 认购费率

M<100 万元 0.60%

100 万元≤M<500 万 0.30%

M≥500 万元 1000 元/笔

投资人重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募

集期间发生的各项费用。

(3) 认购份额的计算

1) 认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=认购金额×认购费率/(1+认购费率)

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

2) 认购费用适用固定金额时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

3)上述计算结果保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,

由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

举例说明: 某投资者投资 10,000 元认购本基金,假设其认购资金在认购期

间产生的利息为 3.00 元,其对应的认购费率为 0.60%,则其可得到的认购份额

为:

认购费用=10,000× 0.60%/(1+0.60%) =59.64 元

净认购金额=10,000– 59.64=9,940.36 元

认购份额=(9,940.36+3.00) /1.00=9,943.36 份

即:投资者投资 10,000 元认购本基金,假设其认购资金在认购期间产生的

利息为 3.00 元,则可得到 9,943.36 份基金份额。

三、机构投资者的开户与认购程序

(一)直销柜台

1、业务办理时间

直销柜台办理时间: 2020 年 7 月 20 日至 2020 年 8 月 14 日, 9: 30~17:

00。周六、周日及法定节假日不受理。

2、开户及认购程序

(1)直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币 10,000 元, 追加认购最低

金额 1,000 元,直销柜台可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。

(2)机构普通投资者办理开户手续时,须提供下列资料:

1) 企业法人营业执照正本、 副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、

社会团体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖

单位公章的复印件。

2)办理基金业务的授权委托书。

3)业务经办人有效身份证件原件及复印件。

4)法定代表人有效身份证件原件及复印件。

5)办理基金交易业务的机构印鉴卡。

6)组织机构代码证加盖公章的复印件(三证合一则无需提供)。

7)税务登记证加盖公章的复印件(三证合一则无需提供)。

8)指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印

件或指定银行出具的开户证明。

9)填妥的《机构开户业务申请表》。

10)填妥的《机构投资者风险识别和承受能力评估问卷》。

11)填妥的《传真交易协议书》

12) 填妥的《证券投资基金投资人权益须知》。

13)填妥的《机构税收居民身份声明文件》。

14) 客户受益所有人信息登记表(公司) 及受益所有人的身份证明。 注:上

述 8) 项中“指定银行账户”是指: 在本直销柜台办理开户及认购的机构投资者需

指定一个银行账户作为投资者赎回、分红款及无效认/申购的资金退款等资金结

算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。账户名称必须与投资者

名称严格一致。

( 3)将足额认购资金汇入本公司以下直销账户:

账户名称: 国金基金管理有限公司

银行账号: 11001079800053006952

开户银行:中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行

在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

1) 投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销柜台开立交易账户时

登记的银行账户)办理汇款,如使用非预留账户或其他无法及时识别投资者身份

的方式汇款,则汇款资金无效; 本公司直销柜台不接受现金缴纳认购款。

2) 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销柜台开立基金账户时登记

的名称。

3) 投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金简称或基金代码( 基金简称:

国金惠享一年定开( 基金代码: 009839),并确保在规定时间前到账。

4)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。

5)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销账户的开

户银行不承担任何责任。

( 4)办理基金认购手续

投资者办理认购手续需提供下列资料:

1)业务经办人有效身份证件原件及复印件。

2)填妥的《交易类业务申请表(普通投资者)》并加盖预留印鉴;

3)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

3、注意事项

( 1)若投资者认购资金在当日 17: 00 之前未到本公司指定直销账户的,则

当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。若由

于银行原因,当日无法确认到账资金的投资者信息,则当日提交的申请顺延至投

资者信息确认后受理。以上情况最迟延至认购截止日。直销柜台可综合各种突发

事件对上述安排作适当调整。

( 2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的。

2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的。

3)投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的。

4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

( 3)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无

效后三个工作日内划入投资者指定账户;如投资者未开户或开户不成功,其认购

资金将退回其来款账户。

( 4)机构专业投资者办理直销业务所需资料详询直销柜台。

(二)其他销售机构

本基金其他销售机构的认购流程详见各销售机构的业务流程规则。

四、清算与交割

1、 基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,在基

金募集行为结束前,任何人不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折

算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记

录为准。

2、本基金权益登记由基金注册登记人在基金合同生效后完成。

3、基金合同生效之前发生的与募集活动有关的费用,包括信息披露费、会

计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

五、基金的验资与基金合同生效

(一)基金备案和基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿

份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中

国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得

动用。

(二) 基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

期活期存款利息(税后);

3、 如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

六、本次募集当事人和中介机构

(一)基金管理人

名称:国金基金管理有限公司

成立日期: 2011 年 11 月 2 日

注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

办公地址: 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层

法定代表人:尹庆军

组织形式:有限责任公司

联系电话: 010-88005819

注册资本: 3.6 亿元人民币

(二)基金托管人

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市中山东一路 12 号

法定代表人: 郑杨

成立日期: 1992 年 10 月 19 日

基金托管业务批准文号: 中国证监会证监基金字[2003]105 号

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本: 293.52 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:胡波

联系电话:( 021) 61618888

(三)销售机构

1、 直销机构

( 1) 国金基金管理有限公司直销中心

注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

办公地址: 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层

联系人: 肖娜

联系电话: 010-88005819

客服信箱: service@gfund.com

客服电话: 4000-2000-18

传真: 010-88005816

网站:

(2)国金基金移动客户端

移动客户端(APP) 名称:及第理财

目前支持的移动客户端支付渠道:通联支付

客户服务电话: 4000-2000-18

客户服务信箱: service@gfund.com

2、其他销售机构

江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

联系人:张竞妍

电话: 025-66046166

传真: 025-56878016

网址:

客户服务电话: 025-66046166

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基

金, 并在基金管理人网站公示。

(四) 注册登记机构

名称: 国金基金管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层

法定代表人:尹庆军

联系人: 刘雪

联系电话: 010-88005921

传真: 010-88005876

(五)律师事务所

名称: 上海通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话: 021-31358666

传真: 021-31358600

经办律师:黎明、 陆奇

联系人:陆奇

(六) 审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话: 010 58152145

传真: 010 85188298

经办注册会计师: 王珊珊 王海彦

国金基金管理有限公司

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